国泰君安和海通证券自查：11名相关自然人买卖股票，承诺不构成内幕交易

12月12日晚，国泰君安和海通证券(600837.SH)同时发布公告，在关于国泰君安收购海通证券这一重大重组事件中，双方均对对内幕信息知情人，进行了买卖双方A股股票的核查。

公告显示，此次核查涉及到11名相关自然人，其中包括4名国泰君安的高管、员工或其亲属；6名为此次并购案涉及的中介机构的高管或亲属，其中还包含国泰君安的独立财务顾问东方证券的一名高管亲属；另有1名为国泰君安控股股东一致行动人的董事长亲属。

从交易量来看，大部分为小量交易，以百股、千股居多。相对大笔的交易，涉及国泰君安副总裁及一名中介机构亲属，但交易时间均在今年上半年。而国泰君安和海通证券首次披露此次并购交易事项是在9月初。

对于买卖股票的行为，该11名自然人均作出承诺，完全基于公开市场和个人独立判断，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。

涉及国泰君安高管，称基于个人资金需求操作

公告显示，本次自查的时间范围为，国泰君安和海通证券首次披露交易事项的前6个月，至交易报告书草案发布(11月22日)的前一日，也就是在今年3月5日至11月21日期间。

在国泰君安的核查人员中，其副总裁韩志达赫然在列，但其只涉及1次交易。在双方首次披露重组意向约4个月前，5月15日，韩志达卖出13.86万股国泰君安A股股票。

韩志达为国泰君安的年轻“老将”。其2005年7月就进入国泰君安，先后担任国泰君安固定收益证券总部董事、收购兼并总部执行董事、并购融资部董事总经理，投资银行部北京投行一部行政负责人。

今年7月，国泰君安公告，正式聘任韩志达担任公司副总裁一职，截至公告时其才41岁，是公司董监高中为数不多的“80后”。

在自查公告中，与韩志达一样作出同样承诺的，还有于10月底才上任国泰君安总审计师一职的赵宏。

赵宏涉及两次交易，其在10月16日卖出2万股国泰君安的A股股票后，次日继续卖出5.27万股。

除了上述两名高管外，国泰君安此次涉及的人员还有监事沈赟的一名亲属、员工黄文欣的一名亲属。

还有6名中介机构相关人员

东方证券为本次并购案中国泰君安的独立财务顾问。公告显示，东方证券业务副总监金执翰的亲属，曾在7月有3次交易行为，8月有1次交易行为。

对此，金执翰及其亲属，二人均作出了承诺。金执翰的亲属表示，未通过任何直接或间接途径知悉、探知或利用任何有关本次重大资产重组的内幕信息。

金执翰本人则表示，亲属在上述自查期间买卖国泰君安股票的行为，完全基于公开市场和个人独立判断，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无关，本人对该交易情况并不知情。

除去东方证券的人员外，还有5名人员本次并购案其他中介机构的相关人员，分别为审计机构立信会计师事务所(以下简称“立信所”)、境外法律顾问高伟绅律师行、法律顾问北京市海问律师事务所的相关人员。

其中，除了立信所审计员苏安南为本人账户买卖股票外，其余均为亲属的交易行为。苏安南在5月27日买入400股国泰君安的A股股票后，又在5月30日进行卖出。

除去上述提到的10名自然人外，还有一名自然人为国泰君安控股股东上海国有资产经营有限公司的一致行动人上海上国投资产管理有限公司(以下简称“上国投”)董事长陈志刚的亲属。

不过，该笔交易量极低。陈志刚亲属于10月18日买入海通证券100股A股股票，又于10月22日卖出。

12月12日，对于此次标杆性券商合并事件的自查情况，一名券商人士向时代财经表示，从实际的交易量来看，应该都是个人投资行为，在监管趋严的背景下无需冒内幕交易的大风险。

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