朱雀基金、博时基金等“踩雷”欣旺达定增：亏损或超6亿元

编者按:

以基金为代表的机构是上市公司股票定向增发的重要参与者有的基金在私募中受益匪浅，也有不少基金参与定增亏损

财经将继续梳理公募基金参与增盈减亏的案例本研究对象为朱雀基金

万达股价跌破定增价，多家机构深度亏损朱雀基金首当其冲

值得注意的是，欣旺达的股价自去年11月以来已跌去近一半以解禁以来的最高收盘价计算，参与这一定增项目的机构将亏损或超6亿元

参与欣旺达定增

2021年11月，欣旺达披露了定增公告共有包括朱雀基金和博时基金在内的41家新投资者表达了认购意向从金额来看，朱雀基金以15亿元的总认购金额位列第一，占总涨幅的近四成

最终定增发行价格为41.90元/股，发行16期，其中朱雀基金获配5亿元，认购股份锁定期至2022年5月。

参与认购朱雀常青集合资产管理计划，朱雀合伙全市场资产管理计划等9只私募产品，以及朱雀恒心持有一年的6只公募基金，朱雀行业优选，朱雀企业优选，朱雀聪明一年，朱雀企业赢，朱雀行业智选6只公募基金涵盖了朱雀基金当时所有的股票混合基金

高抛低吸:参与定增后股价下跌近40%

值得注意的是，朱雀基金和欣旺达的故事并不简单从时间线上看，朱雀基金靠的就是这种高抛低吸的定增

2021年第二季度，公司子公司朱雀恒心举行了一年来的第一次重量级欣旺达2021年9月，欣旺达定增方案获得深交所批准，朱雀基金也在三季度大幅加仓欣旺达公司7只公募基金公司全部持仓，持股市值12.75亿元

2021年11月，欣旺达股价创历史新高54.88元，定增39亿元根据朱雀基金公布的2021年年报，朱雀基金在第四季度卖出了欣旺达同时，期间公司以41.90元的费用参与了欣旺达的认购

值得注意的是，此后欣旺达的股价并不尽如人意2021年以来，欣旺达不断增资扩产公司电动汽车电池业务虽然增长迅速，但盈利能力并不乐观中报显示，其毛利率远低于同期的当代安培科技股份有限公司，亿纬锂能，郭萱高科此外，公司还面临消费电池，智能硬件，储能电池产品毛利率下滑的局面最新财报显示，公司今年前三季度净利润为4.66亿元，同比下降29.20%

二级市场上，欣旺达的股价自2021年11月以来一直在下跌4月份，公司股价一度跌至18元解禁当天，欣旺达股价仅为26.13元/股，较发行价下跌近40%如果以解禁后复权收盘价计算，朱雀基金在该定增项目中的浮亏将超过1.5亿元

此后，欣旺达股价在30元/股附近波动，反弹乏力截至2022年11月11日，欣旺达复权后收盘价较定增价仍下跌37.91%

从今年的业绩来看，朱雀基金旗下所有参与此次定增的基金公司公募业绩均遭遇下滑。

三季报显示，朱雀基金6只产品的重仓股重合度较高，超过一半的重仓股完全一致，今年回撤均在20%左右其中，公司最大的产品朱雀恒信，截至11月10日一年的持有回报率为—22.89%，超过同期同类基金的5%

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